东吴证券内控漏洞再现 多名员工飞单遭监管责令改正

近期,江苏证监局发布关于对东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部采取责令改正监督管理措施的决定。
  决定显示,该营业部部分员工推介或销售非东吴证券自主发行或代销的金融产品,违反规定,反映出该营业部内部控制不完善、经营管理混乱。江苏证监局决定对东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部采取责令改正的监督管理措施。
  值得关注的是,这不是东吴证券今年内控出事的首张罚单。6月6日,曾任东吴证券苏州滨河路营业部总经理的辛宏文违规炒股三年,领下千万罚单。彼时东吴证券声明,“将开展以执业行为规范为重点的全员学习培训专项活动,提升全员合规执业的意识。”
  然而,现下看来,东吴证券的合规执业培训的效果并不明显。
  员工“飞单”遭罚
  近日,东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部部分员工“飞单”,推介或销售非东吴证券自主发行或代销的金融产品,遭到江苏证监局处罚。此次处罚要求东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部应采取切实有效措施,加强合规管理,完善内部控制,并于收到本决定之日起30日内提交书面整改报告。
  而在刚刚发布的半年报中,东吴证券表示公司经营活动面临的主要风险中存在操作风险,涉及各个业务,主要表现为系统故障、人员违规操作等给公司造成损失的可能性。
  不仅如此,东吴证券内部还一直诉讼缠身。
  东吴证券2018年年报披露,公司去年新增7起超过1000万元以上诉讼,均为踩雷股票质押式回购业务。另外加上此前披露的两起尚未判决和生效的诉讼,以及东吴证券作为产品管理人发起的5起诉讼中涉及自有资金3亿元。
  截至2018年年末,东吴证券涉及诉讼总计14起,涉诉本金合计18.69亿元。此外东吴证券2018年还有8起不足1000万的诉讼,合计金额为1875.55万元。
  不过,今年上半年东吴证券业绩有所好转。
  半年报显示,报告期内东吴证券实现营收26.75亿元,同比增长74.17%;归属于母公司股东的净利润7.5亿元,较上年同期增长2758.33%;基本每股收益为0.25元,上年同期为0.01元。
  截至2019年6月30日,东吴证券资产总额991.59亿元,较上年末增长17.75%;经营活动产生的现金流量净额为16.17亿元,上年同期为25.7亿元。
  内控乏力员工频频违规
  今年被高额罚款的券商炒股员工也来自于东吴证券。
  6月6日,曾任东吴证券苏州滨河路营业部总经理的辛宏文违规炒股三年,累计买入成交额高达1亿元,获利1093.9万元,最终被监管没一罚一,领下千万罚单。辛宏文不仅自己违规炒股,还接受公司领导委托,帮助其下单。自己买卖股票加上帮领导买卖的股票合计至少2亿元。
  中国证券业协会的从业人员信息公示中可以看到,辛宏文从2004年就取得了证券从业资格,2009年9月升任东吴证券滨河路营业部总经理,一直到2016年9月。离职备案时间为2018年12月12日。
  就任营业部总经理期间,辛宏文开启了违规炒股之路,与一些违规炒股的证券从业人员一样,他利用自己母亲傅某珍的账户委托下单。
  根据监管查明,“傅某珍”普通证券账户和两融账户分别于2013年4月10日、2013年6月5日在滨河路营业部开立,对应的三方存管银行账户均为同一银行账户,资金主要来源为辛宏文银行账户。“傅某珍”账户自开立至2016年8月31日,累计买入成交金额高达1亿元。经计算,该账户累计卖出获利1098.73万元,余股账面亏损4.79万元,合计获利1093.93万元。
  证券从业人员不能炒股是行业铁律,然而东吴证券内部有多名管理人员涉嫌违规被证监会要求整改。
  2017年1月,东吴证券投行总部综合管理部副总经理兼项目管理部副总经理田晓利,因利用配偶账户交易股票,被青海证监局处以2万元罚款。同年,东吴证券固定收益部债券发行团队负责人吴春江,因利用内幕消息买卖股票,被处以5万元罚款。2018年8月,东吴证券常州关河中路证券营业部负责人王坚因违规炒股,被江苏证监局处以3万元罚款。
  员工频频违规,看来,东吴证券的合规执业培训迫在眉睫了。

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